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上证所加强控股股东减持股份和股改承诺监管

发布时间:2018年7月27日 常德合同房地产律师  
作为加强控股股东减持股份和股改承诺监管的举措之一,上海证券交易所近日在其网站“上市公司诚信记录”栏目下公布了上市公司股改承诺信息和上市公司控股股东及持股超过5%的股东减持股份的情况。
  据了解,控股股东及持股超过5%的股东减持股份的信息主要包括公司名称、有关股东减持的时间等,股改承诺信息主要包括公司名称、股东名称、承诺内容、股改保荐机构名称等。
  上证所有关负责人表示,这些信息将进行实时更新,便于投资者浏览和掌握最新的情况。
  据统计,上证所上市公司的控股股东和持有5%以上的股东共有300余次减持股份的记录,涉及112家上市公司的160家股东。截至目前,上证所共有773家公司完成了股改,其中4家已经终止上市(上港集箱、山东铝业、兰州铝业、云大科技),其余769家公司的原非流通股股东提出了2000余项承诺,其中主要是延长限售时间、提议分红和转增、设定最低减持价格、安排追加对价、推进股权激励等。
  这位负责人表示,全流通情况下,上市公司控股股东减持股份对公司股价具有重大影响,为维护市场交易秩序的稳定,提高透明度,上证所对控股股东减持股份进行严密监控,并督促控股股东及持有5%以上的股东每减持股份达到上市公司总股本的1%时及时对外公告。上证所此次在网站上汇总公布控股股东及持有5%以上的股东减持公告记录,将有助于投资者掌握公司股份变动情况。
  这位负责人说,上市公司股改承诺履行情况一直是上证所的重点监管工作。为确保股改承诺得以如约履行,上证所一方面加强落实保荐机构的持续督导责任,要求保荐机构定期提交保荐工作报告,针对股改承诺履行的特殊问题还要求保荐机构提交专项意见。另一方面,上证所严加防范违背股改承诺的风险,针对部分上市公司股东意图变更承诺的,上证所协调各方力量予以劝阻,维护了投资者对证券市场的稳定预期。对于极个别违背股改承诺的相关责任人,上证所从快、从重予以惩戒,起到了较好的威慑作用。
  在上证所强有力的监管和市场各方的监督下,上市公司股改承诺均得以如约履行,投资者对此反应良好。
  这位负责人透露,下一步上证所还将继续加强控股股东减持股份和股改承诺履行的监管,并进一步更新和增加网站的相关信息。


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